Un tribunal de distrito de EE. UU. advirtió a la SEC de EE. UU. contra una serie de interpretaciones erróneas en sus cargos contra la empresa de criptomonedas Debt Box. El Tribunal ha amenazado con sanciones oficiales si el regulador no fundamenta sus afirmaciones.
El tribunal cuestiona las imprecisiones del abogado de la SEC en el caso Crypto
El juez de distrito de EE. UU., Robert Shelby, llamó a los abogados de la Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU. (SEC) por varias inconsistencias en sus presentaciones y acusaciones contra Debt Box, una red de tecnología blockchain.
A principios de agosto de 2023, la SEC obtuvo una congelación temporal de activos y una orden de restricción contra Debt Box. Según la SEC, Debt Box violó las leyes de valores al vender valores no registrados llamados "licencias de nodo" y defraudar a los inversores por al menos 49 millones de dólares.
En un testimonio ante el tribunal , el abogado de la SEC de Estados Unidos, Michael Welsh, hizo varias acusaciones contra Debt Box. La Comisión había informado al juez Shelby de que Debt Box supuestamente intentaba trasladar sus activos y fondos de inversores al extranjero, evadiendo potencialmente a los reguladores estadounidenses.
"Incluso en las últimas 48 horas los acusados cerraron cuentas bancarias adicionales, y creo que el número, no lo tengo delante, fue de aproximadamente 33 cuentas bancarias cerradas".
Añadió que “unos días antes de la audiencia de TRO, de acuerdo con la declaración del abogado ante el Tribunal, la Comisión se enteró de que una porción sustancial de los fondos mantenidos en dos cuentas bancarias controladas por los acusados, incluida una controlada por DEBT Box, habían sido esencialmente recursos agotados."
En respuesta a las acusaciones de la SEC, los abogados de Debt Box y los demandados del DEBT Council presentaron evidencia que contrarrestaba suficientemente las acusaciones de la SEC. Los demandados proporcionaron documentos que demuestran que la mayoría de las 33 cuentas mencionadas por la SEC fueron cerradas por el banco y no por el demandado.
Además, los abogados de Debt Box revelaron que la empresa había iniciado sus planes de trasladarse a los Emiratos Árabes Unidos (EAU) , un año antes de que la Comisión solicitara una orden de restricción temporal (TRO). Finalmente, los demandados aclararon que los $720,000 en fondos drenados de las cuentas cerradas fueron transferidos a Mountain America Credit Union y no al extranjero.
Teniendo en cuenta las importantes disparidades entre las acusaciones de la SEC y la falta de pruebas sustanciales por parte del regulador, el Tribunal emitió una "Orden de demostración de causa". Esto requiere que la SEC de EE. UU. proporcione pruebas e información que respalden sus múltiples declaraciones erróneas e interpretaciones erróneas.
Las cuestiones de los jueces muestran el orden de los casos.
Tras la identificación por parte del juez Robert Shelby de las múltiples interpretaciones erróneas por parte de la SEC de las acusaciones contra Debt Box, describió cinco inexactitudes específicas y ordenó al regulador que las abordara.
El juez enfatizó a la SEC que no proporcionar información y pruebas adecuadas para sus reclamos resultaría en una violación de la Regla 11(b), afirmando que la SEC proporcionó información materialmente falsa y engañosa.
En conclusión, el Tribunal dio a la SEC de EE. UU. 14 días para responder a las órdenes y el incumplimiento o el suministro de información adecuada daría lugar a las sanciones aplicables.