Poloniex, un intercambio de criptomonedas con sede en EE. UU., acordó pagar $ 7.6 millones para liquidar los cargos con la Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU. (SEC). Las acusaciones estaban relacionadas con la operación de una plataforma de comercio de activos digitales no registrada y la falta de presentación de los informes requeridos al regulador.
El acuerdo marca la última medida enérgica de la SEC contra los intercambios de criptomonedas que operan en violación de las leyes federales de valores. El regulador ha adoptado una postura cada vez más agresiva sobre las actividades relacionadas con las criptomonedas, ya que busca proteger a los inversores del fraude y garantizar el cumplimiento de las leyes de valores.
Poloniex no se registra en la SEC
Poloniex, uno de los intercambios de criptomonedas más grandes de los EE. UU., acordó pagar a la SEC $ 7,6 millones para liquidar los gastos relacionados con su operación de una plataforma de negociación de activos digitales no registrada. Se presentaron cargos contra la empresa matriz de la bolsa, Circle Internet Financial, y se acusó a Poloniex de no registrarse en la SEC como bolsa de valores, como lo exige la ley federal.
La orden de la SEC también encontró que Poloniex estaba operando como un corredor de bolsa no registrado que facilitaba el comercio de activos digitales que eran valores sin estar registrados en la SEC. Además, se acusó al intercambio de no presentar los informes requeridos al regulador, como el formulario ATS.
El acuerdo se produce cuando la SEC ha intensificado sus esfuerzos de cumplimiento en el espacio de las criptomonedas. El regulador tomó medidas enérgicas contra las ofertas iniciales de monedas (ICO) no registradas y otras actividades relacionadas con las criptomonedas que violan las leyes federales de valores. La SEC ha buscado activamente proteger a los inversores del fraude y garantizar el cumplimiento de las leyes de valores.
No presentar los informes requeridos
Según la SEC, Poloniex operó como una bolsa de valores no registrada entre julio de 2017 y noviembre de 2019. La bolsa permitía a los clientes comprar y vender activos digitales que se consideraban valores sin registrarse en la SEC. Esto violó las leyes federales de valores, que requieren que los intercambios se registren con el regulador.
Poloniex argumentó que no era un intercambio porque no poseía los activos digitales negociados en su plataforma. Sin embargo, la SEC rechazó este argumento, afirmando que Poloniex estaba facilitando el comercio de valores y, por lo tanto, estaba obligado a registrarse con el regulador.
Además de operar como un intercambio no registrado, Poloniex también fue acusado de no presentar los informes requeridos ante la SEC. El intercambio no presentó un formulario ATS, que es requerido por la ley federal para que los sistemas de negociación alternativos operen legalmente.
Poloniex argumentó que no había necesidad de enviar el formulario ATS porque no era un intercambio. Sin embargo, la SEC también rechazó este argumento, afirmando que Poloniex estaba operando como un sistema de comercio alternativo y, por lo tanto, estaba obligado a presentar el formulario.
Conclusión
El acuerdo de Poloniex con la SEC destaca el creciente enfoque del regulador en los intercambios de criptomonedas y su cumplimiento con las leyes federales de valores. El acuerdo de $ 7,6 millones sirve como advertencia para otros intercambios que pueden estar operando en violación de las leyes de valores.
Si bien la industria de las criptomonedas aún no está regulada en gran medida, las acciones de la SEC muestran que el regulador tomará medidas contra quienes violen las leyes federales de valores. A medida que el mercado de criptomonedas continúa creciendo, es importante que los intercambios cumplan con las leyes federales de valores para garantizar la protección de los inversores y la integridad del mercado.