Bloomberg informó que la CFTC y la SEC están investigando Three Arrows Capital. Los reguladores estadounidenses quieren entender si el fondo de cobertura de criptomonedas con sede en Singapur ha violado ciertas reglas y leyes que los fondos de cobertura deben cumplir.
Fuentes entrevistadas por Bloomberg insinuaron que los reguladores de EE. UU. parecen creer que 3AC puede haber engañado a los clientes sobre la solidez de sus balances y no reveló adecuadamente por qué el fondo no estaba registrado en las agencias reguladoras.
Los fundadores de Three Arrows Capital y la SEC
A finales de julio, los fundadores de Three Arrows Capital, Kyle Davies y Su Zhu , dieron una entrevista a Bloomberg rompiendo el silencio sobre su supuesto vuelo. Los inversores en criptomonedas dijeron que tuvieron que salir del radar público porque recibieron múltiples amenazas de muerte después de que un tribunal de las Islas Vírgenes Británicas les ordenara declararse en quiebra y liquidar todos los activos propiedad de 3AC.
Durante la entrevista, ambos fundadores aclararon que, a pesar de encontrarse en lugares desconocidos, habían estado en comunicación con las autoridades correspondientes “desde el primer día”.
Sin embargo, según los abogados liquidadores, ninguno de los cofundadores cooperó .
Según otro informe de Bloomberg, Teneo, la empresa a cargo de liquidar los fondos de 3AC, tuvo que pedir permiso a un juez estadounidense para alertar a los fundadores a través de Twitter y sus correos electrónicos después de que no pudo contactarlos a través de los canales habituales de comunicación. Hasta el momento ninguno de los cofundadores ha respondido a los mensajes de Teneo.
“Zhu y Davies aún no han cooperado completamente con la investigación después de la implosión de los fondos de cobertura hace varios meses, según los liquidadores. Luego de una llamada inicial de Zoom en julio, Zhu y Davies solo hablaron con los liquidadores una vez en los meses intermedios, en videoconferencias separadas".
Celsius Network y FTX en la mira de los reguladores
Celsius Network es otra compañía de criptomonedas que se declaró en bancarrota tras el colapso del ecosistema de la Tierra . Sin embargo, meses después de su colapso, los reguladores aún están investigando las verdaderas razones de su colapso.
Aparentemente, la CFTC está investigando varios posibles comportamientos de manipulación del mercado y la falta de transparencia con respecto al uso de los fondos de sus clientes. Aunque, a diferencia de 3AC, los representantes de Celsius en realidad están cooperando con los reguladores.
Por separado, el 14 de octubre de 2022, Joseph Rotunda, Director de la División de Cumplimiento de la Junta de Valores del Estado de Texas (TSSB), anunció que está investigando a FTX US por violar potencialmente la ley estatal al ofrecer valores no registrados en los Estados Unidos.
Según Rotunda, FTX US podría ofrecer valores no registrados en forma de cuentas de rendimiento a los residentes del país. El director de TSSB descargó la aplicación FTX US y abrió una cuenta.
Encontró que FTX ofrece rendimientos en ETH de hasta 8% APY, lo que en sus palabras "parece un contrato de inversión" a pesar de no estar registrado en el estado para ofrecer dichos servicios.
Los reguladores de EE. UU. intensifican el escrutinio de la industria de las criptomonedas. 3AC, FTX Under Investigation apareció por primera vez en CryptoPotato .