El panorama regulatorio de las criptomonedas en los Estados Unidos ha experimentado un año decisivo en 2023, como lo destaca el reciente informe de aplicación regulatoria de la Comisión de Comercio de Futuros de Productos Básicos de los EE. UU. (CFTC). Según la comisión, la mitad de todos los casos de ejecución procesados durante el año fiscal estaban relacionados con el próspero mercado de activos digitales.
Como se detalla en la declaración de la CFTC, la División de Cumplimiento (DOE) inició aproximadamente 96 procedimientos de ejecución durante el año fiscal. Estos casos involucraron diversas infracciones , incluidos esquemas fraudulentos, manipulación del mercado y otras violaciones graves que afectan tanto al mercado de activos digitales como al de swaps.
En conjunto, estos esfuerzos de la CFTC han culminado en una suma sustancial de más de $4.3 mil millones en multas, restituciones y órdenes de restitución, lo que pone de relieve el impacto financiero de las violaciones regulatorias.
Activos digitales bajo la mira regulatoria
Como se revela en el informe, el brazo ejecutivo de la CFTC inició 47 acciones separadas, lo que representa el 49% del total de casos de la comisión durante el año.
Estas acciones han cubierto un amplio espectro, desde combatir actividades de intercambio fraudulentas y desmantelar esquemas Ponzi hasta asegurar victorias judiciales contra una organización autónoma descentralizada (DAO) y una plataforma de futuros de activos digitales.
Los esfuerzos de litigio de la comisión también han abordado la manipulación entre mercados facilitada por la tecnología blockchain.
El presidente Rostin Behnam expresó su orgullo por el compromiso de la CFTC de combatir el fraude y la manipulación del mercado, particularmente en el sector de las criptomonedas, lo que ha resultado en un número récord de acciones de cumplimiento.
Behnam elogió el desempeño del DOE, que ha llevado a importantes decisiones legales y compromisos para mantener la transparencia y la equidad dentro de los mercados bajo la jurisdicción de la CFTC . El presidente subrayó en particular:
La Comisión sigue centrándose en detener y disuadir el fraude y la manipulación en los Estados Unidos. Estoy orgulloso del trabajo pionero de la División de Cumplimiento en el sector de activos digitales, que ha resultado en un número récord de casos, así como del compromiso del personal de responsabilizar a los registrantes y participantes del mercado por su conducta en los mercados regulados por la CFTC.
La CFTC continúa tomando medidas enérgicas contra las criptomonedas
En particular, el hecho de que la CFTC de EE. UU. haya alcanzado un nivel récord de acciones coercitivas es bastante evidente en su represión contra la industria de las criptomonedas. Aparte del choque de la comisión con Binance, la CFTC ha intensificado su control sobre el sector de las finanzas descentralizadas (DeFi).
En septiembre, la comisión emitió órdenes simultáneas contra las entidades DeFi Opyn, ZeroEx y Deridex, Inc. Estas entidades fueron acusadas de realizar “comercios no autorizados de derivados de activos digitales” y de no cumplir con los estándares regulatorios obligatorios. Las violaciones se centraron en su operación dentro del ecosistema DeFi, utilizando protocolos blockchain y contratos inteligentes sin una "supervisión adecuada".
En respuesta a estas violaciones, la CFTC ordenó a Opyn, ZeroEx y Deridex pagar sanciones monetarias civiles por un total de 550.000 dólares. Además, tienen el mandato de desistir de nuevas violaciones de la Ley de Bolsa de Productos Básicos (CEA) y las regulaciones de la CFTC.
Para complementar estas acciones de cumplimiento, la CFTC también ha recompensado a los denunciantes que brindan información crítica que conduce a demandas exitosas. Como informó Bitcoinist, la CFTC ha proporcionado 16 millones de dólares en recompensas a los denunciantes este año fiscal, incentivando la divulgación de prácticas ilícitas dentro de la esfera de las criptomonedas.
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