Genesis Global Trading llega a un acuerdo con NYDFS por $8 millones por fallas de cumplimiento

Genesis Global Trading, filial de Digital Currency Group (DCG), llegó a un acuerdo con el Departamento de Servicios Financieros de Nueva York (NYDFS) el 12 de enero. Genesis pagará una multa de 8 millones de dólares después de que una investigación de la agencia encontrara deficiencias significativas en sus programas contra el lavado de dinero y de ciberseguridad.

NYDFS dijo que las fallas de cumplimiento dejaron a la empresa vulnerable a actividades ilícitas y amenazas de ciberseguridad.

El cumplimiento de Génesis expira

Según el anuncio oficial, Genesis Global Trading, Inc. y Genesis Global Capital, LLC son entidades distintas. Entre las entidades de Genesis, solo Genesis Global Trading, Inc. posee una licencia NYDFS y no formaba parte del programa Gemini Earn.

Después de inspecciones regulares y una investigación de cumplimiento posterior, se reveló que Genesis Global Trading no cumplía con los estándares requeridos en cumplimiento de la Ley de Secreto Bancario/Anti-Lavado de Dinero (BSA/AML), monitoreo de transacciones, presentación de informes de actividades sospechosas (SAR), conducta Revisión de la Oficina de Control de Activos Extranjeros (OFAC) y mantenimiento de la ciberseguridad.

Como parte del acuerdo de conciliación, Genesis Global Trading también renunciará a su BitLicense y cerrará sus operaciones.

En un comunicado , la superintendente Adrienne A. Harris dijo:

“Las regulaciones de ciberseguridad y moneda virtual de DFS a menudo se citan como el estándar de oro, ya que brindan requisitos claros y rigurosos para proteger a los consumidores y salvaguardar a las instituciones de los malos actores. El hecho de que Genesis Global Trading no mantuviera un programa de cumplimiento funcional demostró un desprecio por los requisitos reglamentarios del Departamento y expuso a la empresa y a sus clientes a amenazas potenciales”.

Acciones del NYDFS contra las criptomonedas

Bajo el liderazgo del Superintendente Harris, el DFS inició sus primeras acciones de supervisión y aplicación de la ley contra las empresas de criptomonedas. Además, el DFS fue el primer regulador del mundo en tomar medidas contra Binance.

Había ordenado a Paxos que dejara de acuñar la moneda estable BUSD y negoció uno de los acuerdos de activos digitales más grandes del mundo con Coinbase.

En ese momento, Harris afirmó que las deficiencias de cumplimiento de Coinbase habían dejado a la plataforma vulnerable a actividades delictivas graves, que incluyen, entre otras, fraude, posible lavado de dinero, sospecha de participación en pornografía infantil y posible tráfico de drogas.

La publicación Genesis Global Trading llega a un acuerdo con NYDFS por $ 8 millones por fallas de cumplimiento apareció por primera vez en CryptoPotato .