El regulador de la CFTC, el Comité de Comercio de Futuros de Materias Primas, impuso sanciones contra Falcon Labs, una firma de corretaje de criptomonedas con sede en Seychelles, por conducta en el mercado estadounidense que iba en contra de las reglas.
Falcon Labs corre el riesgo de ser penalizado
El tribunal federal de EE. UU. ha determinado que Falcon Labs es responsable de permitir que los residentes del país accedan a plataformas de criptoderivados para negociar sin estar registrados. Según los informes de la CFTC, en el período comprendido entre octubre de 2021 y marzo de 2023, Falcon Labs brindó un servicio de corretaje a usuarios estadounidenses, donde estos usuarios realizaron pedidos y ejecutaron operaciones con derivados de activos digitales sin el registro requerido.
Falcon Labs ha comenzado a facilitar aún más los intercambios de transacciones al ser reconocido como el principal titular de cuentas de las empresas. Al poco tiempo, a las personas implicadas se les pagaba por separado mediante subcuentas, sin ningún documento de identificación.
Tal actividad ilegal llevó a Falcon Company a acumular con éxito comisiones netas de aproximadamente $1,179,000 de las transacciones de clientes en derivados de activos virtuales. En consecuencia, la CFTC responsabiliza a dicha empresa por esta violación a través de esta importante sanción financiera. Con el fallo, se espera que Falcon Labs deje de participar inmediatamente en estos negocios no registrados y enfrente $1,768,512 millones en multas de devolución y sanciones monetarias civiles.
Esfuerzos de cumplimiento de Falcon Labs
El director de aplicación de la CFTC, Ian McGinley, destacó el enfoque férreo del organismo para garantizar la equidad de los mercados de derivados y garantizar que cualquiera que participe en servicios de activos digitales no registrados sea procesado. La respuesta y el sistema de cumplimiento normativo de Falcon Labs son cruciales para su éxito en la industria de la salud.
Falcon Labs ha fortalecido de manera proactiva los controles de gestión de identidad para los clientes. Si bien esta medida puede resultar una forma de demostración del compromiso de Falcon Labs con el cumplimiento normativo, puede que no sea suficiente para eximir a la empresa de afrontar las consecuencias de sus fechorías pasadas.